经查，广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）存在以下问题：一是对广发控股（香港）有限公司（以下简称广发控股香港或者子公司）风险管控缺陷，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；二是对广发控股香港合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；三是对广发控股香港内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；四是作为数据报送的责任主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向我会报送的数据不准确。

　　上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条,《证券公司风险控制指标管理办法》第六条和《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。你作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理，对广发证券上述违规行为负有主要责任。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定，我会决定对你采取监管谈线携带有效的身份证件到广东证监局（地址：广州市天河区临江大道3号发展中心大厦15楼）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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